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- 索??引??號：
- 000014453-1999-00005
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- 分???????類：
- 通知??金融機構外匯管理??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發布日期：
- 1999-11-03
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- 名???????稱：
- 關于外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復辦理資本項目外匯業務有關事項的通知
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- 文???????號：
- 銀發[1999]367號
| 中國人民銀行各分行、 營業管理部，國家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部，大連、青島、寧波、廈門和深圳分局，各中資外匯指定銀行：
1998年8月,由于部分外匯指定銀行支行級機構接連發生未經批準擅自辦理外債結售匯,開立資本項目外匯帳戶等違規行為，中國人民銀行與國家外匯管理局聯合發布了<<關于嚴禁購匯提前還貸的緊急通知>>(銀傳[1998]53號)，取消了對外匯指定銀行縣級和縣級以下支行辦理資本項目外匯業務的資格.鑒于大多數銀行已逐步改善了內部管理, 違規行為不斷減少，為提高辦事效率，降低企業經營成本，現就外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復開辦資本項目外匯業務有關事項通知如下：
一、外匯指定銀行縣級和縣級以下支行經中國人民銀行批準可以恢復辦理資本項目外匯業務。
二、中國人民銀行在批準外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復辦理資本項目外匯業務時,以事實求是,個案審批為原則,成熟一個批準一個,不搞一刀切。
三、恢復辦理資本項目外匯業務的外匯指定銀行縣級和縣級以下支行必須具備以下條件：
(一)已經中國人民銀行批準相應的外匯業務范圍；
(二)上級行按內部授權辦法對其經營資本項目外匯業務有專門授權；
(三)經營情況良好，內部管理規范，業務人員具備必要的素質；
(四)外匯大檢查中無重大違規事件發生；
(五)資本項目外匯業務量大。
四、申請恢復辦理資本項目外匯業務的程序：
申請恢復開辦資本項目外匯業務的外匯指定銀行支行向所在地中國人民銀行申請，由所在地中國人民銀行附所在地外匯局意見后按程序報中國人民銀行中心支行或分行審批，中心支行或分行在審批時應會簽同級外匯管理局，分行審批后需報中國人民銀行總行和國家外匯管理局備案，中心支行審批后需報分行備案并抄報中國人民銀行總行和國家外匯管理局。
五、申請開辦資本項目外匯業務的外匯指定銀行支行必須向所在地人民銀行提供以下材料：
(一)恢復辦理資本項目外匯業務的申請報告；
(二)近三年的資產負債表和損益表；
(三)內部風險控制制度及辦理資本項目外匯業務操作規程；
(四)上級行對其經營資本項目外匯業務的授權書；
(五)總行制定的內部授權管理辦法；
(六)中國人民銀行中心支行或分行要求補報的其它材料。
六、本通知自印發之日起執行。
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