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政策法規(guī)
  • 索??引??號(hào):
    000014453-2001-00095
  • 分???????類:
    通知??各類社會(huì)公眾??資本項(xiàng)目管理
  • 來(lái)???????源:
    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局
  • 發(fā)布日期:
    2001-02-23
  • 名???????稱:
    關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問(wèn)題的補(bǔ)充通知
  • 文???????號(hào):
    證監(jiān)發(fā)[2001]26號(hào)
關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問(wèn)題的補(bǔ)充通知

上海、深圳證券交易所,各有關(guān)證券公司、信托投資公司:

為貫徹執(zhí)行《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)發(fā)[200122號(hào),以下簡(jiǎn)稱《通知》)精神,現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題補(bǔ)充通知如下:

一、經(jīng)營(yíng)B股業(yè)務(wù)的證券公司和信托投資公司及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶,應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:

(一)持有效《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(即代理買賣);其在各地所有的證券營(yíng)業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

(二)沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),其下屬的證券營(yíng)業(yè)部,如果持有有效的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》,且已經(jīng)開辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),該營(yíng)業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

(三)已經(jīng)取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部,《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》尚未辦理展期的,持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的《B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證書》,按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

(四)重組或更名的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),其已開辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,憑重組或更名前的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》和有關(guān)部門關(guān)于公司重組或更名的批準(zhǔn)文件,按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

(五)持有人民銀行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的信托投資公司,其證券營(yíng)業(yè)部按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶時(shí),可以用《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》,同時(shí)提供總公司的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書》。

以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶,無(wú)需國(guó)家外匯管理局事先審批。其他沒(méi)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),均不得從事包括B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)。

二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)外資銀行或境外銀行開立B股保證金帳戶,應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其所在他國(guó)家外匯管理局的分局申請(qǐng),由所在地分局初審后報(bào)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。

三、《通知》第三條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在一個(gè)商業(yè)銀行只能開立一個(gè)B股資金帳戶,不得在同一商業(yè)銀行開立一個(gè)以上的B股資金帳戶,是指同一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同一商業(yè)銀行的同城分支機(jī)構(gòu)只能開立美元和港幣B股保證金帳戶各一個(gè)。

四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的B股保證金帳戶只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付。經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的證券公司或信托投資公司,不得從事B股自營(yíng)買賣,其B股保證金帳戶,不得與其經(jīng)營(yíng)性外匯帳戶串用,不得用于其他外匯業(yè)務(wù)。

五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)B股投資者的有效身份憑證,對(duì)居民B股資金帳戶和非居民B股資金帳戶分帳設(shè)立,并作顯著標(biāo)識(shí),同時(shí)保留B股投資者的開戶資料備查。

境內(nèi)居民個(gè)人所持的有效身份憑證是指中國(guó)的居民身份證,非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國(guó)護(hù)照。

六、經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),其證券營(yíng)業(yè)部只能從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及與B股相關(guān)的咨詢、見證等業(yè)務(wù),不得從事總公司其他外匯業(yè)務(wù);上述證券營(yíng)業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開立外匯帳尸只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付。

七、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在合法開立B股保證金帳戶后,自行在當(dāng)?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況(包括開戶行名稱、地址、帳號(hào)等),并在開戶后三日內(nèi)到所在地國(guó)家外匯管理局分局備案。備案時(shí),證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供B股保證金帳戶的開戶名稱、開戶行名稱、開戶帳號(hào)清單及相應(yīng)的加蓋證券營(yíng)業(yè)部公章的銀行開戶憑證復(fù)印件。

部分條款已經(jīng)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項(xiàng)目外匯管理行政審批后過(guò)渡政策措施的通知》(匯發(fā)〔200350號(hào))修改。



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