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- 索??引??號(hào)：
- 000014453-2006-00020
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- 分???????類(lèi)：
- 國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)與結(jié)售匯管理??新聞報(bào)道??各類(lèi)社會(huì)公眾
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2006-11-05
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- 名???????稱(chēng)：
- 國(guó)家外匯管理局有關(guān)負(fù)責(zé)人就完善外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)管理政策答記者問(wèn)
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- 文???????號(hào)：
日前，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），記者就相關(guān)問(wèn)題采訪了國(guó)家外匯管理局有關(guān)負(fù)責(zé)人。
一、請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹一下《通知》出臺(tái)的背景。
答：為配合人民幣匯率機(jī)制改革，2005年8月中國(guó)人民銀行發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開(kāi)辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，國(guó)內(nèi)外匯市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程加快，人民幣對(duì)外匯衍生交易迅速增長(zhǎng)。截至2006年9月末，國(guó)內(nèi)已有53家銀行取得對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，其中21家銀行取得對(duì)客戶掉期業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。2006年1-9月遠(yuǎn)期結(jié)售匯累計(jì)交易量比去年同期增長(zhǎng)42%。為進(jìn)一步滿足境內(nèi)機(jī)構(gòu)逐步增長(zhǎng)的規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)需要，結(jié)合政策實(shí)施一年遇到的一些新情況，按照便利交易、簡(jiǎn)化操作、科學(xué)管理的原則，《通知》對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了明確。
二、《通知》的主要內(nèi)容是什么？
答：《通知》的內(nèi)容可大致概括為以下四方面：
第一，進(jìn)一步放開(kāi)交易范圍限制，只要符合即期結(jié)售匯管理規(guī)定的外匯收支均可辦理遠(yuǎn)期和掉期保值，充分滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)單位外匯收支類(lèi)型日益多樣化的保值需求。
第二，簡(jiǎn)化管理手續(xù)。明確遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的真實(shí)性與合規(guī)性管理均在履約環(huán)節(jié)辦理，合約到期時(shí)銀行憑客戶提供的有效憑證按規(guī)定為其辦理結(jié)售匯，提高業(yè)務(wù)效率。對(duì)于合約調(diào)整和違約等情況，由銀行按照商業(yè)原則與客戶自行處理，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)的靈活性。
第三，明確銀行對(duì)遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)交易敞口的處理。銀行對(duì)因客戶掉期業(yè)務(wù)違約形成的交易敞口可納入結(jié)售匯綜合頭寸進(jìn)行平盤(pán)，利于銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理。
第四，明確居民個(gè)人可以在銀行辦理符合規(guī)定的人民幣購(gòu)匯境外理財(cái)或投資項(xiàng)下外匯收支的避險(xiǎn)保值，居民個(gè)人也有了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的正規(guī)渠道。
三、請(qǐng)介紹一下當(dāng)前人民幣對(duì)外匯衍生交易應(yīng)注意的方面。
答：當(dāng)前，人民幣匯率形成機(jī)制改革正按照主動(dòng)性、可控性和漸進(jìn)性的原則順利進(jìn)行，人民幣匯率靈活性逐步擴(kuò)大，企業(yè)的匯率風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)正逐步增強(qiáng)。在從事對(duì)外貿(mào)易和投資活動(dòng)中，企業(yè)運(yùn)用人民幣對(duì)外匯衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)保值，雖然要付出一定的交易成本，但可以控制匯率風(fēng)險(xiǎn)，鎖定經(jīng)營(yíng)成本和利潤(rùn)。
銀行應(yīng)適應(yīng)市場(chǎng)需要，為客戶設(shè)計(jì)更多的金融產(chǎn)品，不斷創(chuàng)新，滿足客戶的多樣化需要。同時(shí)，銀行也要履行必要的監(jiān)管義務(wù)，在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶提供規(guī)避人民幣匯率風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)，按規(guī)定對(duì)客戶的交易憑證進(jìn)行審核。
我國(guó)人民幣對(duì)外匯衍生市場(chǎng)正處于發(fā)展初期，現(xiàn)階段外匯交易應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)防范為主，不鼓勵(lì)利用衍生工具從事投機(jī)性交易。目前人民幣尚未實(shí)現(xiàn)完全可兌換，資本尚不能自由流出入，境內(nèi)參與境外人民幣對(duì)外匯衍生交易無(wú)法實(shí)現(xiàn)套補(bǔ)，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法有效規(guī)避。人民幣匯率形成機(jī)制改革以來(lái)，我國(guó)外匯市場(chǎng)迅速發(fā)展，交易范圍擴(kuò)大，參與主體增加，交易日趨活躍，金融監(jiān)管逐步完善，境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人在國(guó)內(nèi)外匯市場(chǎng)從事人民幣對(duì)外匯衍生交易的合法權(quán)益可以得到保證。隨著改革進(jìn)一步深化，我國(guó)外匯市場(chǎng)的深度和廣度將進(jìn)一步增加，多方面的需要將進(jìn)一步得到滿足。（完）
